NSF评估项目申请与管理机制的影响

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NSF评估项目申请与管理机制的影响

2007.9.05

近日在美国国家科学委员会（NSB）会议期间，负责国家科学基金会（NSF）评估项目申请与管理机制影响的工作组（IPAMM）向NSB报告了其初步研究结果。该工作组是于2006年设立的，其任务是为改进NSF项目征集与申请过程提出政策建议，帮助NSF寻求优化资助管理的机制，特别是如何在项目资助率、资助强度和资助期限之间实现适当的平衡，以保持NSF价值评议系统与过程的公正性和有效性，确保美国科学和工程学事业的繁荣与发展。

　　IPAMM工作组成员由来自NSF各科学部和有关资助管理部门的人员组成，评估工作建立在相关数据调研的工作之上，而调研工作主要由Booz Allen Hamilton咨询公司承担。调研的数据主要来自网上调查，调查时间为2007年1月29日至2月16日，调查对象为43,412位2004-2006年间获资助的项目负责人（PI），其中有24,378人完成了网上问卷（回函率为56%）。网上调查的目标主要是了解4个方面的内容，一是NSF申请量增加的原因，二是PI对NSF资助率和高度创新性研究资助情况的感受，三是NSF申请量的增加对于PI和评议专家队伍的影响，四是了解客户（即科学家）对NSF的满意度。

　　调研与评估的主要发现有：（1）NSF资助率下降的主要原因是申请量的激增，NSF提高资助强度的政策也有一定影响，因为资助强度的增加消化了预算的增长部分。在年项目资助数不变的情况下，2000-2004年间NSF的资助率呈下降趋势（从30%降至21%），而2005年和2006年则持平（20%左右）；（2）申请量的增长是由于申请人总量以及每个申请人项目申请数的增加，而申请人总量增加是研究共同体能力提升、其他资助来源减少以及NSF在新兴研究领域的定向资助增多等因素共同作用的结果；（3）申请量激增加大了对评议专家的需求，给NSF的同行评议系统造成了压力，对NSF保持科学的公正性和研究的高水平构成挑战；（4）资助率的整体下降给NSF所有申请人都造成了影响，而非仅对某一特定群体产生影响；（5）资助率降低和申请率上升增加了申请人、评议人以及NSF工作人员等相关所有方面的工作量；（6）资助率降低和竞争性增强并未使申请项目和资助项目的质量下降。

　　针对上述问题的解决，工作组提出以下建议：（1）NSF应当要求每个科学部和资助管理部门就资助格局、资助方式、资助率与资助强度等问题，研究提出总体战略框架，综合采取多种灵活的管理方式；（2）面对新的资助机遇，必须考虑和制定适应研究队伍和基础设施建设投资同时增长的综合性长期规划；（3）在某些情况下限制每个PI或机构项目申请数的做法也许是适宜的，但也应当考虑到这一做法对研究共同体所产生的关联效果和负面影响；（4）对于短时期内运用各种管理手段来增加项目批准数和减少多次申请的项目数的问题，应加以认真考虑；（5）NSF在实行新的项目管理措施时，应告知内部管理人员和外部申请者、评议者与获资助者等，在实施过程中还应当了解这些人员的反应；（6）NSF应当确保相关部门和人员随时了解关于资助率方面具体而准确的数据，包括适时评估与更新网上预算信息系统（the Budget Internet Information System），这一系统是NSF资助信息的公共入口；（7）NSF应每年针对各层次的内部评估结果展开资助趋势分析，包括对每年向NSB提交的NSF价值评议过程报告进行分析。

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