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科研评价要分阶段淡化影响因子提高同行评议权重

2018.4.19

　　一个国家的大学（和科研机构）如何对教师和科研人员的“基础研究”成果进行评价，跟这个国家的总体科研在国际上的发展阶段有关，也与这个大学（院系，或学科）的总体科研在国际上的发展阶段有关。前者可以用跟跑阶段、并跑阶段、领跑阶段来描述，我国整体上处于从“跟跑并跑”向“并跑领跑”转型的阶段。后者可以用“国际一流”、“国际二流”、“国际三流”和“国际不入流”来划分。本文主要谈论大学的发展阶段与科研评价的关系。

　　国际国内大学的科研评价，主要看两类指标，一是看科研论文本身是否具有原创性（originality, innovativeness，简称“论文本身”。这里的论文是广义的，包括正式期刊公开发表的论文，也包括在预印本系统和微信公众号上公开发表的文章，以及专著或书章book chapter）。二是看发表论文期刊的计量学指标，比如影响因子，被引用数，是否SCI/SSCI，是否A刊，是否一区二区等，简称为“影响因子”）。

　　初步观察国内外大学科研评价，总的来说是：一流大学看论文本身；三流大学看影响因子。具体来说，基本状况如下表所示：

	论文本身	影响因子
世界一流大学	○	X
世界二流大学	○	○
世界三流大学	X	○
世界不入流大学	X	X

　　○ 表示看重某评价指标；X 忽视某评价指标

　　一所大学的科研评价指标，必须与其所处的发展阶段有关，不能超越或落后于其发展阶段，比如，“世界三流大学”的科研评价，总体上以发表论文的期刊的影响因子作为评价的“指挥棒”。如果“世界三流大学”也以“论文本身”的原创性作为主要评价指标，那就超越了其发展阶段了，这是因为“世界三流大学”的同行评议低劣，官本位、关系等非学术因素在科研评价中占据重要的地位。“世界二流大学”通常在科研评价中，以影响因子为主，兼顾论文本身。如果一个大学（或学科）已经建设成为了“世界一流”了，那么它仍然坚持以影响因子评价为主，那就落后于其发展阶段了，不利于它保持“世界一流“大学的地位，不利于它成为“伟大的大学”。观察世界一流大学如MIT，世界一流科研机构如马普研究院、世界一流科研评选如诺贝尔科学奖评选，完全不看发表影响因子，就看论文本身的原创性（和影响力），这样的科研评价可以说是科研评价的最高境界。

　　我国的大学（或学科），除了极少数大学（如北京大学）已经是世界一流大学以外，绝大部分大学处于“世界二流”和“世界三流“阶段。在这样的状态下，”三流大学“的科研评价主要看影响因子，而很多“世界二流大学”科研评价主要看影响因子并兼顾论文本身，有其充分的现实合理性。而已接近或已成为“世界一流”的大学或学科，仍坚持以影响因子为主导来进行科研评价，那是不利于“双一流”建设的，不利于成为顶尖世界一流大学或学科。

　　个人认为：“双一流“大学或学科的科研评价，应该分阶段地从以影响因子为主导的评价（2018到2035年），改革为以论文本身为主导的评价（2035－2050年），就是说这个阶段的科研评价，要无问发表论文的期刊是否是《自然》《科学》《细胞》（CNS），无问是否是国际顶尖学术期刊（如PRL），无问是否是高影响因子或一区SCI／SSCI，无问是否是正式期刊发表或者预印本系统发表，无问是英文发表还是中文发表，而是依靠由高水平高质量高公正性的高度负责任的国内外学术同行组成的评审委员会，对论文本身的原创性（和优先权），进行同行评议。

　　细化地讲，科研评价，大体可分这样几个阶段，逐步淡化影响因子评价，提高同行评议的权重。

　　第一阶段即现初级阶段：影响因子权重100％，同行评议权重0％。

　　按学科分类，根据WOS影响因子排列出SCI／SSCI“顶级”（100分）、A＋（90分），A（80分），A－（70分）、B＋（60分）、B（50分）等期刊；CSSCI顶级80分，A＋，70分；A，60分；A－，50分。

　　比如，XYZ论文发表在“顶级”期刊，即得分100分，无问同行评议的意见。

　　第二阶段：分区权重80％，同行评议20％。

　　逐步改为按“分区”标准：1）按WOS中的SSCI（Q1，100分；Q2 80分；Q3 60分；Q4 50分）；

　　2）再放宽按SCOPUS （Q1，100分；Q2 80分；Q3 60分；Q4 50分）；

　　3）中文期刊分区（Q1，100分；Q2 80分；Q3 60分；Q4 50分）。兼顾同行评议，20％。

　　比如，在第二阶段的第2）阶段，XYZ论文发表在SCOPUS Q2区，80分；同行评议为50分，则该论文总分为：74分。

　　第三阶段：进入主流数据库，权重50％；同行评议权重50％。

　　取消“分区”标准，

　　1）凡进入WOS的期刊；