中国：严重失信行为或导致禁止申报项目或从事科研

2018.6.13

　　中国要对学术不端下重手了。中共中央和国务院于5月30日发布了一系列改革以期加强科研诚信。这些举措涵盖了科研的各个方面，从经费和人员聘用到同行评议和出版均有涉及。

　　中国科学院将和中国科技部合作建立学术规范行为的标准。

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来源：Pang Xinglei/Xinhua News Agency/PA Images。

　　在该政策下，中国科技部将负责监管、调查和处理自然科学领域的不端行为。此前该职能是由各大科研机构负责的。此外，严重失信行为将首次记入全国性数据库——正由中国科技部着手设计。

　　列入数据库可能导致研究人员未来禁止申报项目或从事科研工作，并且在学术界外找工作时也可能会受到影响。中国社科院则负责监管哲学社会科学领域。

　　建立黑名单

　　该政策还要求中国科技部将“罔顾学术质量”的国内和国际学术期刊列入黑名单。在这些学术期刊上发表论文的科研人员会被警示提醒；发表在这类期刊上的论文在升职、找工作和申请资金的评审中也不会获得认可。已经存在几种类似的黑名单了，但是极少由政府机构正式管理。

　　“明确说明在‘低质量’期刊上发表的论文不算入评审是一个很强的信号。”墨尔本皇家理工大学的一个学术诚信项目的负责人Paul Taylor说。他表示，虽然严肃处理低质量和掠夺性期刊的举措是一个好想法，但是科技部在鉴别低质期刊上可能会遇到困难，因为有些低质期刊并不那么明显——这是其他黑名单的管理者也遇到过的挑战。“我对他们制定的评价标准很感兴趣。”他说。

　　改革的起始日期仍未公布，但预计应该为期不远。国内外的科学家及政策专家都认为该政策会产生重大影响。“这组新政策会逐渐产生显著的效果。”清华大学科技与创新政策领域的薛澜教授说。

　　学术不端是中国的一个严重问题，发生过一系列剽窃、伪造数据、伪造简历和伪造同行评议的事件。去年，《肿瘤生物学》的出版商施普林格·自然发现该刊有107篇中国科学家的论文因伪造同行评议而得以发表，因此撤掉了这批论文，这次事件在社会上造成了广泛影响。（施普林格·自然是《自然》杂志的出版商，现在不再负责《肿瘤生物学》的出版。《自然》新闻团队是编辑独立的。）

　　终身追责

　　薛教授说，这次改革比以往的政策更为实际。以往的政策都是建立在宽泛的原则之上，例如加强科研工作者的研究伦理建设，因此难以执行。“他们这次建立了一套比以往都详细的追责制度。”他说。

　　作为改革的一环，科技部要会同中国科学院等机构制定学术不端的处理标准；对举报进行受理调查的程序；以及根据失信行为决定处理尺度的明确规定。根据新政策的规定，如果违背科研诚信，可以撤销已获资助项目或职务。虽然目前各个大学都有这种权力，但是一些科学家说很少会真的这么做。中南大学机电工程学院的喻海良教授曾发表过科研诚信方面的博文，他说：“终身追责制会让所有人都对学术不端产生恐惧。”他认为这些举措会帮助建立起良好的学术氛围。

　　复旦大学科技政策领域的唐莉教授也支持改革，但她担心如果惩罚措施过于严厉，可能会在研究人员中间产生负面反应。她还提醒说，科技部需要保护举报人和被错误举报的研究人员——现在研究者们可以在网上公开指责其他人，因此这种指控也就越来越多了。Taylor也有同样的担心，他指出需要保证失信行为数据库的运作是公平公正的。

　　新政策还规定，包庇学术不端研究者的单位可能会被停拨经费。密歇根大学安娜堡分校科研诚信方面的研究员Nicholas Steneck说，对学术单位和期刊的惩罚举措尚属首次，而学术期刊相关的政策可以作为其他国家的参考借鉴。

　　改变评价导向

　　新政策中还计划改革科研评价制度。目前评定职称和科研经费的评价体系非常重视发表的论文数，特别是高影响力期刊上的论文数。但是一些研究人员注意到，这会鼓励急功近利和造假行为。新规要求各大高校在数量之外也要注重成果质量，将科研创新质量和影响纳入评价体系内。

　　喻教授说，改变学术风气的努力会是减少学术不端的重点：“随着时间的推移，这些政策会深入每一位研究人员的内心深处，让人们能够自觉拒绝学术陋习。”

学术不端失信

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