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基金委管理科学部今年第1期应急管理项目申请

2015.3.17

国家自然科学基金委员会管理科学部2015年第1期应急管理项目申请说明

　　一、项目类型和意义说明

　　为对经济、科技、社会发展中出现的一些重大管理问题快速做出反应，为党和政府高层科学决策及时提供政策建议，国家自然科学基金委员会特别设立了管理科学部应急管理项目，主要资助在已有相关科学理论基础上、运用扎实的科学方法开展关于国家宏观管理及发展战略中急需解决的重要和关键性问题的研究，以及与之相关的经济、科技与社会发展实践中的“热点”与“难点”问题的研究。

　　设立应急管理项目的目的是为党和政府高层科学决策及时提供政策建议及其科学基础。根据学部对于应急管理项目的一贯指导思想，应急管理项目应从“探讨理论基础、评介国外经验、完善总体框架、分析实施难点”四个主要方面对政府决策进行支持性研究；研究成果要具有针对性、及时性和可行性；所提出的政策建议应当是技术上可能、经济上合理、法律上允许、操作上可执行、进度上可实现、政治上能为有关各方所接受，以尽量减少实施过程中的阻力；研究方法要求注重科学方法的应用和实际数据/资料/案例的支撑，切忌空洞的讨论和没有实证根据的结论。应急管理项目的承担者应当是在相关研究领域已具有深厚学术成果和数据/资料/案例的积累、能够在短时间内取得具有实际应用价值成果的专家；在同等条件下，主持完成过相关领域国家自然科学基金项目的学者将得到优先考虑。应急管理项目的研究成果最终体现为政策建议报告、媒体报道、研究报告、专著及学术论文等形式。

　　应急管理项目实行滚动立项，全年接受项目建议。欢迎国内外各领域专家和国家宏观管理部门从国家战略高度提出具体的项目建议。项目建议书应针对立项课题的国家现实需求、迫切性与必要性、国内外研究进展、主要研究方向和研究内容、预期研究目标和政策效果等提出明确具体的观点、证据和建议，并对国内现有研究基础和研究队伍进行分析。应急管理项目立项建议书请寄至：北京市海淀区双清路83号国家自然科学基金委员会管理科学部方德斌，邮编：100085，电话：010-62326660，电子版请发至应急管理项目专用电子信箱：yjyj@mail.nsfc.gov.cn。

　　二、2015年第1期应急管理项目《新常态下中国企业对外投资的理论创新与政策研究》申请指南

　　根据专家提出的项目建议书和实际宏观管理部门有关专家咨询意见，管理科学部决定设立2015年第1期应急管理项目《新常态下中国企业对外投资的理论创新与政策研究》，从即日起向全国公开进行课题招标。

　　当前，中国经济在经历30多年的快速增长之后，已经正式告别高速增长进入到中高速的“常态增长”阶段。中国经济发展进入深化改革、鼓励创新、释放活力的“新常态”模式。

　　根据商务部和国家外汇管理局统计，2014年我国实际使用外资金额1195.6亿美元，同比增长1.7%（未含银行、证券、保险领域数据，下同）；实现全行业对外直接投资1160亿美元，同比增长15.5%。2014年，我国对外直接投资规模与同期我国吸引外资规模仅差35.6亿美元，这是我国双向投资按现有统计口径首次接近平衡。事实上，如果加上第三地融资再投资，2014年我国的对外投资规模应该在1400亿美元左右，大约高于中国实际利用外资200 亿美元，也就是说，实际上中国的对外投资已经超过了外资输入，即中国已经进入了投资输出超过投资输入的“新常态”，而这也将成为中国新时期开放型经济的重要特征。

　　中国企业对外投资的快速发展始于中国加入世贸组织。2002年，我国入世后的第一年里，对外直接投资只有27亿美元。2014年增至1160亿美元，12 年里增长了近42倍，连续三年位列全球三大对外投资国（见图1）。在此期间，大批的中国企业成为全球成长最快的跨国公司群体。

图1：1990年-2014年中国企业对外直接投资和实际利用外资发展趋势

　　然而，我们在为中国跨国公司迅速成长叫好的同时，也深感中国跨国公司走向世界道路之艰难。中国跨国公司刚刚走出国门，面临的就是全球化时代新的竞争环境和竞争规则。中国跨国公司不得不从跨国经营一步迈向全球经营。不少企业缺乏适应全球竞争和经营所需要的全球战略、全球治理管治结构以及全球责任理念，由此导致海外投资失败。近年来，中国跨国公司所面临的投资经营环境也越来越复杂。除了常规的市场风险以外，中国企业对一些国际惯例和规则的不熟悉、文化差异风险以及受冲突影响和高风险地区投资的复杂性等非市场风险越来越成为困扰中国企业走出去的重大问题。例如，已经有包括中交股份等著名国企在内的12家中国企业被世界银行认定由于违反国际采购规定（即通过行贿等商业腐败行为而获得海外业务）等原因而上了该行的黑名单，受到3年至8年不得接受世界银行等国际银行支持的国际项目的处罚。这些公司不仅因此失去走出去承接国际项目的机会，而且给中国企业声誉带来负面影响。

　　中国企业走出去面临的这些问题主要是由于对外投资缺乏理论指导与实践经验所致。在中国对外开放的新常态下，我们需要转变思维方式，创新对外投资的理论和实践。中国原来作为投资输入国，更加关注如何保护本国产业以及从引进外资获取更大利益，所以往往对外资准入、股权比例、投资期限、利润转移等问题加以管制或限制。而作为投资输出国，应该更加关注对外投资的安全与收益，所以往往要求投资输入国开放市场、给外资以国民待遇，加强对外国投资者的保护。显然，过去 30多年形成的投资输入国思维和政策体系，已经难以适应我国国际投资合作的这一历史性转变以及中央当前的国际经济合作战略。当前面临的挑战是我们的理论观念、政策体系和企业行为如何适应这一历史转变。

　　为了科学应对各种挑战，需要对全球化时代的对外投资理论进行创新和中国企业走向世界的已有实践进行总结。

　　1992年全球市场形成以来，跨国公司走向全球公司，企业价值链延伸到全球形成全球价值链。这一新的发展对原有的对外投资理论带来了挑战。我们需要对全球公司以及全球价值链的最新发展进行研究，从而创新对外投资理论。这对于系统性地解释和指导中国企业为什么要走出去、何时走出去、怎样走出去，以及走出去以后如何实现持续健康发展具有重要意义。

　　2001年入世以来，中国企业对外投资越来越多。在这十几年间，中国企业积累了不少投资失败的教训，也积累了不少对外投资成功的经验。对中国企业走出去的实践经验进行总结，有利于创新对外投资的实践。在此基础上，为走出去的企业提供帮助，促进其更好地走出去；也可以为政府相关部门提供适应新时期需要的政策建议。总之，不管是从理论创新、企业发展实践的需要，还是转变政策观念以应对新常态下对外开放的角度出发，都有不少重大而急迫的问题需要深入研究。本应急管理项目的主要研究内容包括如下几个方面：

　　（一）中国国际投资合作新常态背景下的基本特征及趋势研究

　　随着中国整体经济发展进入新常态模式，对外开放领域也出现了新特点。近年来，中国吸引外资增长趋缓，而对外投资增长迅猛，二者快速接近，未来，我国对外投资增速将继续快于吸收外资，中国成为净对外投资国，这是一个历史性的转变。站在这一重大的转折关头，需要对中国国际投资合作的发展历程进行回顾，对新常态下中国国际投资合作的基本特征及发展趋势进行深入的分析，以转变政策观念。在此基础上，通过对新常态下的开放战略、产业政策、区域布局、商业环境建设等重大问题进行研究，形成推动利用外资和对外投资良性互动的新的框架思路和战略重点。

　　（二）新常态下中国对外投资理论的创新与发展研究

　　在中国成为投资输出国这一历史性转变的大背景下，传统的对外投资理论并不能很好地为中国企业走出去提供理论解释和依据。最近20多年来，原有的跨国公司正在或已经转变为全球公司（即全球经营型的公司）。考虑到经济全球化对全球国际投资合作的影响，从打造全球公司、融入全球价值链以适应全球竞争的角度出发，研究解释中国企业对外投资的原因、路径、发展战略等重大问题，将更有利于指导中国企业走出去的实践和发展。通过研究全球公司发展的现状、特点和趋势，分析中国企业在这样的背景下如何参与全球竞争，进而完善全球公司和全球价值链理论，创新中国的对外投资理论，也有利于适应我国从投资输入国向投资输出国的转变的现实，以及中国企业走出去的现实需要。

　　（三）新常态下中国企业对外投资的发展战略研究

　　20世纪90年代初冷战结束和全球市场形成以来，经济全球化与信息化的快速发展，跨国公司生产过程的分离以及生产过程中任务和活动日益趋向国际分散化，使得企业自身的价值链延伸到全球，逐渐形成企业全球价值链，最终导致无国界生产体系即全球价值链（GVC）的形成。经过战略、结构和理念三方面调整，一批跨国公司转型为全球公司，全球公司形成过程恰恰是全球价值链发展的过程。全球公司通过全球范围的整合价值链中的最优资源要素，全球生产要素的潜在价值被开发出来，从而全球生产力被极大地释放出来。因而，需要对全球公司的发展战略、管治结构和理念文化进行研究，以此为新常态下中国企业对外投资发展提供可资借鉴的样本。本部分通过与全球公司对标，分享全球公司发展战略转型的最佳实践，发现中国企业对外投资发展战略存在的问题与不足，促进中国企业加快战略调整、融入全球价值链，在融入过程中增加在全球价值链中的影响力。

　　（四）新常态下中国企业对外投资的管治结构研究

　　随着全球公司发展战略的转型，其管治结构也相应进行了调整。深入研究全球公司管治结构转型的主要特征和发展趋势，包括对公司的股权结构、公司治理结构和管理结构等三个层面的变化进行具体的分析，在此基础上，为中国企业建立适应全球价值链下的管治结构提出对策措施。

　　（五）新常态下中国企业对外投资的经营理念和责任文化提升研究

　　为适应全球竞争与合作，全球公司不断调整企业经营理念和文化。基于吸纳多元文化和承担全球责任的目标，研究分析全球公司经营理念和文化的转型和发展趋势，重点围绕全球公司如何形成跨越国界的文化，如何承担包括经济、社会和环境在内的全面责任，如何承担合规反腐责任、建立合规制度体系、形成合规文化等方面的内容，为中国企业建立适应全球价值链下的责任文化提出对策措施。

　　（六）新常态下建设源于中国的全球公司的发展策略研究

　　当前与全球公司相比，源于中国的跨国企业全球化程度还相当低。中国企业走出去还有很长的路要走。在学习全球公司以及与全球公司合作过程中，中国本土企业应当具有更长远的目标，更主动的发展战略，更灵活的管治结构和更高的责任理念。本部分内容包括：分析目前中国企业走出去的现状和存在的问题；通过一批中国企业的案例调查，总结企业走出去的经验和教训；探索中国企业如何在融入全球价值链过程中打造自身全球价值链，如何实现全球管理治理，如何打造全球知名品牌，如何成为诚信合规的企业公民，以促进中国企业实现跨越式发展，从地区型企业发展到全国型企业，从一个国际型企业发展到全球型企业，打造真正的全球公司。

　　在以上研究基础上，结合中国对外开放实际，从政府层面，研究如何通过扩大开放形成有利于全球公司发展的基地，如何通过走出去促进源于中国的全球公司发展，并明确具体的管理机制和办法，为推动源于中国的全球公司的发展提供制度保障。

　　特别注意：应急管理项目定位于政策研究，强调应用管理理论和科学方法，运用有效的数据支撑，加强与实际管理部门的结合，在长期学术研究成果积累的基础上，针对项目指南提出的研究专题，快速提出科学、可靠的研究结论和可行的政策建议。因此，申请书的撰写必须突出政策研究的特色，在相关背景和文献回顾的基础上，明确研究问题。在提出政策建议、产生政策影响、解决实际问题等方面提出明确目标，同时说明支撑政策研究的逻辑思路、理论方法和数据来源。应急管理项目中期检查和结题验收也将以政策报告作为评价的重点，最终形成的研究报告应围绕所形成的政策报告进行撰写，具体内容应包括：提出的政策报告或建议，支撑政策结论和建议的理论、方法、数据、逻辑等。

　　特别要求：1.申请者一般应有扎实的相关数据和实际背景资料基础；2.申请者必须在相关科学问题研究方面，具备承担过国家自然科学基金课题、或承担过政府有关部门委托相关课题的扎实前期研究基础。请在申请书中明示以上相关信息。

　　三、申请程序和时间安排

　　申请者注意事项：

　　1. 申请者可以根据自身的研究工作基础和资源条件，针对本期应急管理项目主题《新常态下中国企业对外投资的理论创新与政策研究》以及上述提出的研究专题，选择独到的视角和方向，设计研究题目、研究目标和研究内容；在研究内容中应着重说明本课题与其它相关课题之间的相互关系，加强各课题之间的合作。

　　2. 鼓励并优先资助团队整体申请应急管理项目。即要求申请者将本应急管理项目作为一个整体来申请：确定项目总负责人及分课题负责人以及分工情况（务必同时附上 “承诺书”）；分别提交项目总体申请书和各分课题申请书。对不能组织团队整体申请，但在本期《申请指南》中某一课题确有研究优势的单份申请也有可能获得资助，该申请获准立项后申请者将归入整个项目团队。

　　3. 管理科学部将采取项目总负责人承担本项目研究形式，由总负责人组织团队进行研究。并由总负责人参加答辩，总负责人不按时参加答辩，则视为自动放弃申请。经答辩，管理科学部计划择优资助一个团队（评审专家评议后可能会择优组合团队），下设6个左右分课题，每个分课题的平均资助强度为20万元，总负责人课题资助强度为25-30万。

　　4. 本期应急管理项目鼓励研究者与实际管理部门工作人员联合申请开展研究，所有参与人员必须加盖所在单位公章。

　　5. 研究期限定为10个月（2015年5月-2016年2月），项目启动5个月后进行中期检查与阶段成果的交流。

　　请拟申请项目的专家到基金委网站在线填写2015年度申请书，申请代码填写G03，并在“资助类别”填写“应急管理项目”，附注说明填写“科学部综合管理项目”；正文部分按照面上项目申请书撰写提纲撰写。

　　课题申请书的电子版务必在2015年4月20日-24日期间由课题申请人通过ISIS系统上传，并由各依托单位科研管理部门确认（4月24日16:00截止），同时发送至应急管理项目专用电子信箱：yjyj@mail.nsfc.gov.cn（请在主题栏注明依托单位名称和申请人姓名）；纸质版（一份）应在2015年4月24日前（以收寄邮戳为准）通过EMS邮寄至管理科学部方德斌（北京市海淀区双清路83号国家自然科学基金委员会管理科学部，邮编：100085）。两个版本均到达方视为申请有效。

　　管理科学部将组织专家进行评审，对通过评审决定资助的项目会在4月30日前通知申请人，未获得资助的课题不再另行通知。

科学投资政策管理

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