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资助率持续降低，报告建议：提升到25%

2023.7.27

　　近日，国家自然科学基金委员会公布2022年度部门决算，同时发布了2022 年度批准资助的“面上项目”绩效评价。为加强财政资金绩效管理，提高财政资金使用效益，让国家自然科学基金更好地服务于国家创新驱动发展战略，2023 年国家自然科学基金委委托国家科技评估中心作为独立第三方对国家自然科学基金2022 年度批准资助的“面上项目”进行了绩效评价。

　　｜评价结论

　　2022年，自然科学基金委全面落实党中央、国务院重大决策部署，持续深入推进自然科学基金系统性改革，按计划有序组织开展面上项目的资助与管理活动，顺利完成全年资助工作与既定年度绩效目标，为促进我国基础研究高质量发展提供了有力支撑。

　　1.面上项目评审符合规定要求，顺利完成年度资助计划。自然科学基金委按照《国家自然科学基金条例》的规定，每年规范地发布申请通告和项目指南、接收申请并组织评审，已经形成标准化的项目立项程序。2022年，自然科学基金委严格执行评审程序规定，新批准面上项目20472项（比上年增加1052项，增幅5.40%），资助直接费用108.78亿元（比上年下降2.09亿元，降幅1.88%），完成了年度资助计划，年度经费及时拨付到达依托单位。

　　2.面上项目保持了较高的按期结题率和结题成果良好率。2022年度面上项目按期结题率达到99.70%；自然科学基金委委托专业评估机构对覆盖全部一级学科的491个2022年度结题面上项目进行了抽样评价，结果显示面上项目结题成果良好率达到86.41%。近年来，自然科学基金委持续优化面上项目经费管理，简化预算编制，下放预算调剂权限，进一步扩大劳务费开支范围，改进结余资金管理。

　　3.面上项目资助效果良好，顺利实现2022年度绩效目标。新批准资助面上项目实现了学科广泛覆盖，有效支撑促进学科全面均衡发展；面上项目面向科学前沿，取得了一批原创成果突破；面上项目参加研究人员数量达到181535人次，广泛支持了从事基础研究的科学技术人员；项目的实施质量较高，一些面上项目成果获得转化应用，实现了经济社会效益。问卷调查显示，项目申请人和评审专家对自然科学基金委的管理服务具有较高的满意度。面上项目评审的公正性、规范性较高，对促进基础研究人才成长和取得创新成果发挥了重要作用。但目前在面上项目的资助与管理中，还存在一些差距或不足，需要未来在持续深化改革进程中进一步发展解决。

　　｜存在的主要问题

　　近年来，自然科学基金委持续深入推进新时期自然科学基金系统性改革，取得了较为明显的进展和成效，但同时在面上项目资助与管理中仍存在一些值得关注的问题现象。

　　1.面上项目资助经费占比逐年下降，资助率持续降低。近十年来自然科学基金整体经费增加40%，但面上项目资助金额在自然科学基金整体经费中占比持续下降，由2012年最高的53.76%下降到2022年的33.27%。同时，面上项目的资助率近十年也在不断下滑，由2014年的最高值25.35%下降至2022年的17.56%。虽然面上项目资助金额及资助量每年均有所增加，但随着我国基础研究队伍的不断壮大，现有的面上项目资助规模无法有效满足当前日益增长的科研人员的申请需求。

　　2.“鼓励探索、突出原创”“共性导向、交叉融通”两类项目申请占比持续下降，四类科学问题属性定义与评审标准需进一步优化。基于四类科学问题属性申请与评审的改革举措推行以来，“鼓励探索、突出原创”类项目申请占比逐年下降，反映科研人员在申请项目时日益理性。但同时，调研中也发现“鼓励探索、突出原创”类项目申请资助率偏低（图5.1），影响了科研人员申请“鼓励探索、突出原创”类项目的积极性。2022年面上项目“鼓励探索、突出原创”问题属性批准资助项数占比仅为2.48%。“共性导向、交叉融通”类项目问题属性也存在类似现象。调研发现资助率偏低的主要原因包括：“原创”的定义仍不够清晰，造成申请人与评审专家难以形成共识；评审专家对于“鼓励探索、突出原创”类项目的评审要求往往更加严格，在评审中仍偏向考核项目申请的研究基43础和可行性等，但真正的原创项目难有好的研究基础、比较成熟的研究方法。

　　图5.1 2020-2022年面上项目四类科学问题属性资助占比、资助率情况

　　3.少数申请代码连续两年零资助，申请代码体系需动态优化。2022年面上项目申请数116561项，在全部1264个二级申请代码中的覆盖率为98.81%，存在15个二级申请代码零申请。其中A2704（核的基本对称性）2020年、2022年两年未有申请。C2107（颠覆性生物技术）等7个二级申请代码2021年、2022年连续零资助。

　　｜有关建议

　　在国际形势不断复杂化的今天，基础研究引领科技创新的源头作用愈加凸显。我国基础研究呈现出由高速发展转向高质量发展阶段新的发展态势，面上项目作为国家自然科学基金最基本、且覆盖面最广的资助项目类别，形成了基础研究“基本盘”，稳定支持各学科全面协调可持续发展，筑牢学科发展基础。为进一步深入推进自然科学基金系统性改革，在应对重大挑战中实现科研范式转变，围绕自然科学基金资助与管理，提出以下评估建议。

　　1.进一步提升面上项目经费在自然科学基金总体经费中的占比，适当提升面上项目资助率。

　　建议：

　　一是遏制面上项目经费在自然科学基金总体经费中占比逐年下降的趋势，进一步提升面上项目的资助规模；

　　二是进一步提升面上项目资助率，力争回复至2014年25%的资助率水平。

　　2.进一步明确四类科学问题属性内涵边界，多措并举鼓励原创和交叉。

　　建议：

　　进一步明确“原创”的层级和判断标准，完善四类科学问题属性分类评审标准，淡化对“鼓励探索、突出原创”“共性导向、交叉融通”两类项目申请的研究基础、可行性的考核。优化评审机制，探索出台对“鼓励探索、突出原创”“共性导向、交叉融通”两类项目申请的倾斜资助措施。

　　3.统筹推进学科全面布局，及时分析研究动态调整多年未有申请的申请代码。

　　建议：

　　针对少数二级申请代码多年未有申请和资助的情况，及时进行分析研究，并进行动态调整；对于发展速度较快的前沿热点学科以及国家重大战略需求学科领域，及时设置调整申请代码，以构筑全面均衡发展的高质量学科体系。

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